上交所定性华晨违规行为 对集团及董事长予以公开谴责

阅读: 作者:admin   发表于 2021-02-23 09:03

  

1月12日,上交所发出纪律处分决定书,对华晨汽车集团控股有限公司(下称“华晨集团”)及其董事长、信息披露事务负责人予以公开谴责。时任华晨汽车集团控股有限公司董事长、法人代表阎秉哲和时任华晨汽车集团控股有限公司总会计师、信息披露事务负责人高新刚均为当事人。

上交所指出,这一决定是在查明发行人重大违规事实后做出的,也是严肃市场纪律的必要之举。华晨集团的违规行为虽属个案,但市场关注度高、负面影响大,一定程度上挫伤了投资者和市场信心,影响了债券市场的健康有序发展,应当依法依规及时予以严肃处理。

上交所对华晨集团及有关责任人予以公开谴责公告截图

责任认定:华晨集团存在四方面违规,违规事实清楚

针对华晨集团公司债券违约事件,上交所采取多项措施开展风险处置工作,并同步对华晨集团涉嫌的违规行为予以核查。

经查实,华晨集团主要存在4个方面违规:一是未及时披露不能按时清偿到期债务、重大诉讼及有关资产被司法冻结、重要子公司股权被转让等影响偿债能力和债券价格的重大事项;

二是在华晨集团偿债能力发生重大变化及债券还本付息存在重大不确定性的情况下,未遵守募集说明书承诺,未经受托管理人同意即进行资产转让及质押;

三是未按规定配合受托管理人开展风险排查及信用风险管理,在债券兑付关键时间点,多次拒绝受托管理人现场访谈请求,拒绝提供资金证明材料;

四是在偿债能力发生重大变化的情况下,未按规定制定风险化解与处置预案,也未及时就相关兑付风险及处置进展作出提示。

华晨集团的上述违规行为,违反了《上海证券交易所公司债券上市规则》《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》和《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》的相关规定,也违反了其在公司债券募集说明书中作出的公开承诺,损害了债券持有人利益,应当对其予以严肃处理。

最终,经上交所纪律处分委员会审议,决定对华晨集团及有关责任人予以公开谴责。

问题存在已久:监管部门多次对华晨集团予以核查警示

2020年以来,华晨汽车集团陆续发生未能按时清偿到期债务、发生重大诉讼及有挂资产被司法冻结、对重要子公司股权进行转让等多项问题。特别是10月23日“17华汽05债”发生10.35亿元实质性违约,引发广泛关注。

当时,上交所已经对华晨汽车集团予以监管警示,要求其对违规行为进行整改,积极履行信息披露义务。但经过多次督促,华晨集团直至破产重整受理前,始终未按规定和监管要求启动实施风险化解与处置预案。

11月20日,华晨汽车正式进入破产重整程序。当天, 上交所向招商证券出具监管警示函。上交所查明,招商证券在承销,并担任“华晨汽车集团控股有限公司2017年非公开发行公司债券(第二期)”(即“17华汽05债”)受托管理人期间,存在未能及时履行受托管理人信息披露职责、未能有效履行受托管理人信用风险管理职责等违规行为。

同一时间,证监会官网发布信息称,证监会对华晨集团采取出具警示函的行政监管措施,并决定对其涉嫌信息披露违法违规立案调查;同时,证监会将对华晨集团有关债券涉及的中介机构招商证券进行同步核查,严肃查处有关违法违规行为。

此次公开谴责,再次彰显了监管机构对违法违规行为“零容忍”的态度。上交所强调,诚实守信是债券市场健康发展的基础,公司债券发行人应把讲诚信、守规矩作为企业融资和发展的根本准绳。同时,上交所将加强债券市场法制建设,严肃打击财务造假、恶意逃废债等严重违法违规和损害市场信心的行为,维护好债券市场的健康生态。

文/北青-北京头条 温冲

内容来自北京头条客户端


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